什么是案例考虑？案例考虑适于作念什么？刘亦菲 ai换脸

作家：John Gerring，现在是好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校政府学锤真金不怕火，考虑办法为比较政事学、措施论考虑。

着手：Gerring， John. “What Is a Case Study and What Is It Good for?” American Political Science Review， Vol.98， No. 2， 2004， pp. 341–54.

导读

在社会科学的措施论范围，案例考虑是一种具有矛盾性的考虑措施。一方面案例考虑组成社会科学中产生的大部分考虑，但同期案例考虑措施却不受青睐或是不甚明确。作家试图回复为什么案例考虑存在此种脱节，而况要是案例考虑在措施论上存在弱势，为什么它们会合手续存在的问题。作家将案例考虑界说为为了流露更大类别的相似单元（案例总体）而对单个单元（案例）进行的潜入考虑，并指出案例考虑措施应该被正确流露为是界说案例的一种零落方式，而不是分析案例的一种方式或建造因果关系模子的一种方式。在此界说下，文章对案例考虑存在的内生的迂缓性和对措施论的优劣量度进行了商议，并强调案例考虑和非案例考虑之间的敌意在很大程度上是分歧理的。

什么是案例考虑？

最初，案例考虑的界说存在一定的高大性。将一个考虑称为案例考虑可能意味着（a）其措施是定性的，小样本的；（b）该考虑是民族志的、临床的、参与式不雅察的或其他“实地”考虑；（c）考虑的特质是历程跟踪；（d）该考虑探究单个不雅察的特征；（e）考虑访谒的是单一模式、事例或样板（最常用的用法）。

案例考虑的含义如斯丰富，应该怎样流露案例考虑呢？具体来说，上头列举的前三个选项（a-c）并不适诱导为案例考虑一般性界说，因为每个选项皆意味着相对于既定用法的道理的首要调动。学者不行能在用定性、民族志或历程跟踪来代替案例考虑时而不以为在翻译中丢失了一些东西。这些界说最佳流露为是态状某些特定类型的案例考虑（子类型），而不是行为案例考虑的一般性界说来流露。第四个选项（d）将案例考虑等同于对单个不雅察的考虑（即N = 1的考虑筹商）在逻辑上是不诞生的，因为案例考虑在很厚情况下不啻使用一个不雅察（这并不是说案例考虑与跨案例考虑是等同的）。第五个选项（e）以模式、事例或样板行为关键术语，自然就其自身而言是正确的，但也存在迂缓性。案例考虑预设了一种相对有限的模式，这些术语皆莫得涵盖这一含义。

据此，作家将案例考虑界说为为了流露更大类别的相似单元（案例总体）而对单个单元（案例）进行的潜入考虑。案例指的是在单个本领点或某个有限本领段内不雅察到的一种有空间界限的模式，举例民族国度、翻新、政党、选举或个东说念主（自然一个单元的本领鸿沟并不老是明确的，但它们至少是隐含的）。除此除外，与案例考虑考虑的术语关系包括：“总体”（population）由“样本”（sample）（已考虑的案例）和未考虑的案例组成。样本由多个“案例”（units，在本文中单元和案例瓜代使用）组成，每个案例在破碎的本领点被不雅察到。一个案例由几个考虑的维度（“变量”）组成，每个维度皆建造在一个或多个“不雅察（observations）”的基础上。统共这些术语皆只可通过参考特定的命题和相应的考虑筹商来界说。一个国度不错行为一个不雅察、一个案例、一个总体，这统统取决于论证的内容。

1. 案例考虑措施是一种实证考虑

统共因果关系的造就性凭据践诺上皆是协变的（covariational）。一个所谓的因果必须被发现是协变的。它们必须同期或以某种轨则、或多或少可瞻望的终止出现和褪色，增大和减弱，或进行一些其他调动。相悖，要是X和Y的出现和褪色（变强/变弱等）莫得以任何不错合流露释的方式考虑联，那么造就凭据就标明因果关系是不存在的。

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这种协变逻辑为考虑筹商提供了一种有用的类型学措施，即协变必须在以下几种情况中被不雅察到（a）单一案例历时协变（类型一），（b）在个案内共时协变（类型二），（c）在个案内历时协变（类型三），（d）跨案例共时协变，（e）跨案例共时和历时协变，（f）跨案例和个案内共时协变，（g）跨案例和个案内共时和历时协变，如表1所示。

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表1的上半部分标明了合适案例考虑界说的三种协变类型，分别是类型一、类型二和类型三。类型一探究单个案例随本领的变化（在保留了主要的分析单元的基础上）。类型二和类型三将主要案例判辨为子案例，然后对这些子单元进行了协变分析（要么是共时的，要么是共时和历时的）。

表1的下半部分列出了多样跨案例考虑筹商。莫得任何明确本领要素（d）的跨案例分析，渊博被归类为“截面分析（cross-sectional）”。当包括本领要素时，渊博将协变分析称为“本领序列截面”(time-series cross-sectional，TSCS)或夹杂本领序列（pooled time-series）(e)。当学者在合并考虑筹商中检修跨案例和个案内的变化时，渊博认为他们所领受的是“分层”模子（hierarchical model）（f）。当统共形势的协变皆被纳入一个考虑筹商时，所用措施被称为“分层本领序列（hierarchical time series）”（要是是定量的）或“比较历史”考虑（comparative historical）（要是是定性的）（g）。其中，比较历史考虑不错在某种程度上被视为一系列结合了明确的跨案例分析的案例考虑。

值得强调的是，前述每一种跨案例措施皆可能会被潜在地利用到一项案例考虑中，这统统取决于要探讨的命题。

2. 不雅察数（N）问题

作家认为案例考虑与其他考虑措施的区别在于其相信从单个案例中提真金不怕火的凭据，以及试图禀报更泛泛案例齐集的特征，而不是基于不雅察数大小来进行区分。因为作家认为即使是单一事件（比如法国大翻新），也可能在本领要素的影响下存在两个不雅察数（N=2），举例翻新之前与之后的情况。或者在莫得本领变化的情况下也不错通过聚焦个案里面的截面协变模式来构建屡次不雅察数，比如通过省份、方位、团体或个东说念主来构建。原则上，个案内分析具有无穷的可能性。简而言之，根据界说，案例考虑并不扼杀大不雅察数，它仅仅扼杀了跨案例的大不雅察数N。

那么，困扰寰宇各地社会科学家的经典N=1考虑筹商又是什么呢？这个假设的考虑筹商占据了表1中的空缺单元格，代表一个在逻辑上不行行的考虑筹商。在单个本领点进行不雅察的单一案例，要是莫得添加个案内不雅察（代表不存在个案内协变关系），是无法为因果命题提供简直凭据的。

3. 案例考虑存在的迂缓性问题

案例考虑的“为了禀报更大类别的案例集而考虑单一案例”的特征给其带来了六个措施论上的迂缓性，这种迂缓性在某种程度上是无法肃除的。

第一个迂缓性波及区分不同类型的协变凭据的问题。有些案例考虑会将主要案例随本领变化的不雅察（类型一），与个案内协变的共时性和历时性的不雅察（类型二和类型三）结合起来，形成一种夹杂体。案例考虑凭据也因此不是单一类型，而是三种类型，使得渊博很难弄澄莹在某个特定的节点上和洽的是哪种类型的协变凭据。

第二个迂缓性波及被潜入考虑的案例和其他以一种较低结构化的方式被纳入分析的相邻案例之间的迂缓界限。案例考虑的办法在一组比正在考虑的案例更泛泛的案例齐集，是以作家必须对大布景下除了正在关怀的案例（崇拜案例）除外的非崇拜案例有一些了解。非崇拜案例也渊博以一种边际化的方式被引入分析，赐与非崇拜单元的待遇越对等，考虑就越倾向于跨案例的分析方式，案例考虑的意见就会遭到毁伤。案例考虑对非崇拜案例的分析程度存在迂缓性。

第三个迂缓性发生在一项考虑以崇拜的方式将单一案例与跨案例分析结合时。不同案例考虑经常被组合在一个单一的考虑中，从而玷辱了单一案例分析与跨案例分析之间的区别。

第四个迂缓之处在于，案例考虑渊博波及两个造就寰宇。案例考虑既是对具体模式的考虑，亦然对一般性模式的案例考虑。案例考虑对零落化和一般化的包含（和拉锯）导致考虑的命题范围存在垂危关系。对于前者，总体被限于被考虑的案例。对于后者，总体包括相邻的案例——可能是畸形大的数目。

第五个迂缓之处在于案例考虑的景象可能会跟着它被学术共同体的收受贯通而发生变化。统计性元分析和叙述性文件综述皆会收受一系列考虑，并将它们中的每一个考虑皆视为某个更大神情中的案例考虑——不管这是否是原作家的意图，这一历程中可能会形成案例考虑未可知的变化。

第六个迂缓性波及案例考虑意图讲明或阐发的论证类型。有的案例考虑是启发性论证，有的是可证伪性论证，这两种论证格调皆被合理地称为案例考虑。彰着，它们具有畸形不同的措施论影响。但这些影响不应与案例考虑形势相玷辱，案例考虑是不错在解释主义和实证主义两种模式下实践的。

案例考虑适于作念什么？

案例考虑边际迂缓的事实并不虞味着它衰退昭着的特征，其也阐述出相对于大样本跨案例分析私有的上风和劣势。其中存在七个维度的优劣量度（tradeoff），分别为（1）案例考虑的扩充类型是态状性的照旧因果性的；（2）命题的范围是潜入的照旧泛泛有界的；（3）案例总体是同质的照旧异质的；（4）因果洞见是因果机制照旧因果效应；（5）考虑政策是探索性的照旧检修性的；（6）因果关系是决定性的照旧概草率的；（7）灵验的变化是在个案内照旧在跨案例内。在上述每一个维度中，案例考虑同第一种身分关系密切。同期，每一种量度皆附带有“其他要求不变”的结果。

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1. 扩充类型：态状性扩充vs因果扩充

作家认为在案例考虑模式下，进行态状性考虑比考虑因果命题更容易。一方面是因为态状性扩充关怀的“是什么”以及“奈何样”的问题比“为什么”的问题在不借助跨案例分析的情况下是更容易回复的。最简便的态状性考虑推断所考虑的不雅察A与其他近似不雅察B、C是相似的照旧不同的，更复杂的态状性考虑会推断A、B和C之间存在分类关系，使得A与B和C属于某种类型关系。不管复杂程度高下，态状性扩充并不对因果关系作出任何推断。另一方面，当考虑东说念主员在考虑考虑关系或近似因果关系时，案例考虑的神色问题更少，所含信息更多，与态状性扩充更契合。

2. 命题的范围：深度vs幅度和有界性

考虑者但愿讲明或展示的因果扩充的范围，部分地决定了一个案例考虑分析模式的作用。追求具有较大广度的论断渊博需要跨案例凭据，结果在一小组案例上的因果论断则梗概在单一案例考虑基础上合理的存在。案例考虑措施的主要优点之一即是它提供的分析深度，也即是细节、丰富性、齐备性、全体性或一项解释所要说明的效力的变化程度。自然个案考虑不错通过多种方式可靠地宣称为泛泛影响的因果命题提供凭据，一个范围较窄的命题还是比一个范围较宽的命题更有意于案例考虑分析。

3. 单元同质性：案例可比性vs案例代表性

案例考虑提供了具有可比性的案例。因为案例着手于合并个单元（根据界说），是以可能影响作家所考虑的因果关系的任何方面皆是互相相似的或是不错限度相反的，考虑者感风趣风趣的潜在身分在不戚然境心仪味着沟通的东西，这使不雅察是可比的。比拟之下，不同案例（即跨案例考虑）常常迫使考虑东说念主员对所选案例之间的意见和因果关系的可比性作念出果敢的假设。因为除了考虑者感风趣风趣的因果关系除外案例间的其他要求相反性较高，从而导致东说念主们无法通过比较它们的历史而获知对于潜在的因果程度的任何事情。同期，案例考虑的上风也标明了其相应的劣势：衰退代表性。单一案例所讲明的因果关系渊博在较低程度上被认为一样适用于更大的（未考虑的）案例集。

4. 因果洞见：因果机制vs因果效应

第四个量度波及通过检修特定X与Y关系的造就凭据来获取对因果关系的洞悉。传统上，定量考虑东说念主员主要关怀对因果效应的预计（谈判在统共布景情况下X的给定变化对Y的影响）。假设因果关系践诺上是概草率的，考虑东说念主员必须查考这种模式的几个实例来预计X对Y的平均因果效应以及这种变化的立时身分，因此因果效应的计较假设了对跨案例变化的考虑。单个案例的不雅察，即使经过迭代测试，也不是预计因果效应的好措施，而且对于预计概率的任务来说数目笃信是不够的。

但因果论证不仅取决于对因果效应的预计，还包括对因果机制的识别。对因果机制的识别是指X必须以一种合理的方式与Y考虑起来，不然，一种协变模式在践诺上是否确凿具有因果关系是无法细目的。案例考虑要是构建妥贴，不错让东说念主们潜入了解因果关系，找出介于某些原因和它所宣称的效应之间的中间原因。同期，因为案例考虑凭据相聚的格调——随本领推移和个案内变化——将提供对所谓的X与特定的Y考虑起来的痕迹。因此，在识别因果机制时，案例考虑更具有上风。

5. 因果关系：决定性的vs概草率的

因果关系类型不错是决定性的，也不错是概草率的。决定性（不变的）的因果关系因为采纳必要论证、充分论证或充要论证的形势而被认为是老是正确的关系。相悖，概草率的因果关系是在概率的情况下是正确的（原因加多了效力的可能性或程度）。在其他要求不变的情况下，案例考虑筹商更顺应决定性的因果命题。原因很简便：当假设的因果关系是决定性的，那么所考虑的单个案例具有更大的权重，当假设的因果关系是概草率的，那么案例考虑的凭据更容易被驳回。

6. 考虑政策：探索性的vs检修性的

好多社会科学著述，包括大多数公认的经典著述，皆是首创性的著述。它们的经典地位源于一种新的念念想，一种新的视角，并在之后接受住了严格的分析。从界说上讲，首创性考虑是探索性的。而该主题的后续考虑则变得更具有细目性，其主要任务是阐发或证伪既有假设。因此，社会科学的寰宇不错根据主要的考虑政策进行灵验的折柳为探索性或检修性。

案例考虑的松散性质在探索性考虑中具有自然的上风，同期也称为其在检修性考虑中的报复。具体来说，案例考虑是需要界定考虑主题的，而每个主题皆波及不同的案例总体和因果身分（这也标明在凭据方面存在较高的开脱度），因此在界定主题的历程中需要考虑东说念主员的高度介入，也即是说案例考虑的“主不雅性”允许产生普遍的假设和洞见（insights）。因为不像跨案例考虑对样本、变量和效力有更固化的界说，案例考虑的迂缓性以及允许以一种简陋现成的方式检修多数假设的特征使其在探索性考虑中具有上风。同期，这也标明案例考虑具有较低的简直度，而不如跨案例考虑顺应检修性的职责。

7. 灵验变化：单一案例vs多个案例

对任何因果关系的分析皆取决于反事实的假设。但在社会科学中好多实验是不行能统统作念到反事实实验的，这也使得案例考虑成为更偏好使用的措施。即使一个东说念主被动统统依靠反事实的念念想实验来评估因果关系，要是灵验变化在各个案例之间不行用，考虑员可能仍然更可爱案例考虑模式，案例考虑比拟较而言会提供更令东说念主信服的凭据。

论断

本文认为案例考虑的窘境着手于三个方面，一是其界说的界限不解，二是该措施自身固有的迂缓性，三是对案例考虑措施所带来的措施论量度的意志不及。作家在筹商了一个更狭小更有用的意见后对后两点把稳进行了商议。作家终末作出两点强调，一是在案例考虑和非案例考虑形势之间的采纳中，实践和布景的谈判渊博是最热切的，二是案例考虑与跨案例考虑的区别在于其界说案例的方式，而不是对这些案例的分析或对因果关系建模的措施，因此案例考虑和非案例考虑之间的对立在很大程度上是分歧理的。

注：部分术语翻译参考了《案例考虑：道理与实践》一书。

参考文件

[好意思] 约翰·吉尔林（John Gerring）：《案例考虑：道理与实践》，黄海涛、刘丰、孙芳露译，重庆大学出书社2016年版。

词汇累积

因果机制

causal mechanism

协变凭据 

covariational evidence 

本领序列截面分析 

time-series cross-sectional analysis

译者：刘妍希，国政学东说念主编舌人，山东大学海外政事专科博士考虑生，考虑办法为中好意思关系与突破料理。

校对 | 高玖 孟晓宇

审核 | 丁伟航

排版 | 王茜

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